国开证券“黑嘴”经纪人操纵证券市场 获刑11个月

 　7月28日，上海一中法院对本市首例使用“抢帽子”手法操纵证券市场案作出一审判决。以操纵证券市场罪对被告人朱炜明判处有期徒刑11个月，并处罚金人民币76万元；扣押在案的违法所得予以没收。

　　所谓“抢帽子”，是证券公司、专业中介机构等的内部人员，买卖或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动的获利行为。

　　根据上海一中院方面披露，经审理查明，2013年2月1日至2014年8月26日期间，被告人朱炜明担任国开证券龙华西路营业部经纪人，并受邀担任某证券类电视节目嘉宾。期间，朱炜明在其亲属“朱能荣”“孙桂英”“张武英”名下的证券账户内，预先买入“利源精制(11.000, -0.07, -0.63%)”“万马股份(10.140, 0.02, 0.20%)”等15只股票，并在随后播出的前述电视节目中通过详细介绍股票标识性信息、展示K线图或明示股票名称、代码等方式，对其预先买入的上述15只股票进行公开评价、预测及推介，再于节目在电视台首播后一到两个交易日内抛售相关股票，人为地影响前述股票的交易量与交易价格，获取非法利益。

　　上海一中院经审计，朱炜明买入前述股票交易金额共计人民币2094.22万余元，卖出股票交易金额共计人民币2169.70万余元，非法获利人民币75.48万余元。

　　庭审当日，朱炜明表示对判决没有异议，承认自己的违法犯罪事实。上海一中院认为，被告人朱炜明身为证券公司工作人员，违反规定买卖或持有证券，并通过公开评价、预测或者投资建议，在相关证券交易中非法获利75万余元，情节严重，其行为已构成操纵证券市场罪。

　　7月19日，中国证监会已决定责令朱炜明依法处理非法持有的股票，没收朱炜明违法所得约452万元，并处以约1358万元罚款，同时对其采取终身证券市场禁入措施。